有题APP 网申指导

江西金融人为您提供银行、农信社招聘信息、备考资料、
考试题库,历年真题等信息,请关注江西金融微博、微信和考
试交流群!
考试交流群:
官方微博:
官方微信:
关注我们 当前位置:首页>证券从业 > 试题 > 模拟试题 > 基础知识 >

2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(十)

2018-07-26 17:25:29 江西中公金融人 http://www.imperia-potolkov.biz/ 来源:江西证券从业资格考试
【导读】2018江西证券从业资格考试科目之一《基本法律法规》模拟试题
江西证券从业资格考试网为大家整理2018江西证券从业资格考试题库,查询更多2018江西证券从业资格考试信息,请点击江西证券从业资格考试网,祝大家考试成功
2018江西证券从业资格《基本法律法规》模拟题(十)答案解析
91[单选题] 公司章程的基本特征包括( )。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.真实性

Ⅲ.公平性

Ⅳ.自治性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92[单选题] 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,正确的是

( )。

Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的

风险

Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

Ⅲ.受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

Ⅳ.根据中国证券业协会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93[单选题] 证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

94[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中,正确的是( )。

Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元

Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95[单选题] 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括( )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.权证

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

96[单选题] 下列( )是封闭式基金面临的风险。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.管理能力风险

Ⅲ.技术风险

Ⅳ.巨额赎回风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

97[单选题] 以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有( )。

Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券

、期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或

者证券、期货交易量

Ⅳ.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券

、期货交易价格或者证券、期货交易量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98[单选题] 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,正确的是( )。

Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市

值的20%

Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或

证券营运资金的20%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99[单选题] 有关权证的行权比例,下列表述错误的是( )。

Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格

Ⅱ.标的证券发生除息的,行权比例应作调整

Ⅲ.标的证券发生除权的,行权比例应作调整

Ⅳ.标的证券发生除权的,行权比例不做调整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100[单选题] 按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定,无法连续交易是指( )等情形

Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

Ⅳ.10%以上的证券中断交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

更多2018江西证券从业资格考试资讯请关注江西银行招聘网

      \     

责任编辑(whqoffcn)

更多分享
更多关于证券从业招聘信息内容:
证券从业备考指导 证券从业备考
  • 备考指导
  • 辅导课程

更多>辅导课程

报考指南

推荐图书

考试资讯

考试试题

 
2019年全年济公诗